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| 中信证券投资银行及综合办公管理系统
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| ·项目背景： |
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| 中信证券股份有限公司的前身系中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立。1999年10月27日经中国证券监督管理委员会批准，同年12月29日经国家工商行政管理局变更注册，增资改制为中信证券股份有限公司，注册资本为20.815亿元人民币，注册地为深圳市。
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该项目由投资银行系统及综合办公管理系统两部分组成。投资银行系统使用范围企业融资委及下属各部门、风险控制部和财务部部分相关人员，主要功能是为融资委下属各部门提供信息发布、文档管理、员工工作日志、客户管理、项目管理、数据统计分析等的综合信息平台。
投资银行系统于2002.11.25上线，经过三个月的试运行和修改后投入正式使用，使用至今效果良好，已经成为融资委各部门员工日常工作的重要平台。综合办公管理系统使用范围是公司所有员工包括公司管理层。主要功能是公司的公文系统、日常行政事务处理系统、文档管理系统、个人事务处理系统。2001年4月份正式运行，目前中信证券内部的公文流转有
97%已经实现电子化（综合部统计）。该系统大大提高了公文流转的效率，很大程度上方便了遍布全国各地的分支机构报送公文的手续，同时规范了公文的报送流程和公文的样式规格，规范了档案管理，节约了大量的人力物力。该系统目前运转状况稳定。
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| ·系统框架 |
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证券投行及办公管理信息系统采用Lotus Domino/Notes作为系统平台，在可定制工作流的基础上，利用Lotus
Domino.Doc作为文档资料的存储容器。硬件选择IBM“莲花宝箱”DSD
作为系统的硬件运行平台，Domino for AS/400已经成为众多企业运行MIS&OA系统的首要选择。中信证券为了保证自己关键业务的安全性，采用了双机群集的方式以一台“莲花宝箱”DSD
170作为Domino路由服务器，主要负责对外的邮件传递以及访问，另外两台“莲花宝箱” DSD
270做双机群集，形成负载均衡与失效转接，从而保证系统的稳定可靠。
系统架构在IBM 的WEBSPHERE平台上，完全基于J2EE技术标准，系统的认证方式采取先进的动态口令验证技术，后台直接与中信人力资源部的用户数据库相联接。 |
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| ·功能描述 |
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投资银行
投行业务管理信息系统功能模块主要包括：组织管理子系统、项目管理子系统、客户管理子系统、综合信息管理子系统、管理信息子系统。
组织管理子系统包括：组织机构是对投行各网点、部门、人员信息进行管理；用来配置和修改各部门和人员的角色和权限。即哪些人能看那些文档，哪些人有修改的权限，哪些人有查询的权限等。
项目管理子系统包括：项目管理是对投行的各个投资项目以及涉及该投资项目的相关信息（立项管理、内审管理、项目合同、项目文档、项目核算、进度跟踪、项目总结）进行管理。并提供审批功能以控制项目的实施和进度；提供查询功能可以根据用户不同的权限为用户提供组合查询和模糊查询等。
客户管理子系统包括：客户管理是对投行各客户以及涉及该客户的相关信息（相关项目、备忘录）进行管理。详细记录了所有客户从商务洽谈到项目实施完成的所有与客户有关的文档；并对客户进行跟踪管理，以了解该客户的所有信息。
综合信息管理子系统包括：综合信息管理是对投行的规章制度、法规、简报、通知等进行管理。包括：外部信息（收费信息、公共信息、同业信息、学术信息、其他信息）和内部信息（研究信息、综合信息、项目材料信息、项目过程信息、财务信息、业务部门管理信息）并提供多种查询功能。
管理信息子系统包括：管理信息是对投行内部的财务、人事、业务等信息进行管理。
管理信息主要包括：重要通知、每周要闻、规章制度、会议纪要、综合统计、投行信息简报等并提供多种查询功能。 |
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投行业务管理信息系统主要特性包括：
高度集中的信息管理平台：将人员信息、项目信息、客户信息、综合信息和管理信息等有机的结合起来；分布式的信息管理：提供分布式的存储功能；用户可以在分公司或笔记本上将信息存储在本地通过Lotus
Domino的复制机制实现信息的同步。
灵活多样的访问方式：用户可以通过Lotus Notes客户端或IE浏览器等多种方式新建和根据用户不同的权限查询各种信息。
灵活多样的查询方式：提供灵活的查询方式，用户可以通过输入一组条件查询自己需要的信息；并提供模糊查询的功能即用户只需要记得要查询的一个字就可以将所有与该字相关的信息查询出来。
灵活的审批流程：对要发布的信息进行审批，只有审批后的信息才可以用来查询。 |
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| 办公自动化系统功能介绍 |
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| 进入2002年，随着中信证券业务不断拓展，在保存原系统数据的基础上对系统进行升级改造即中信证券办公自动化系统WEB版。 |
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| 公文档案子系统 |
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公文管理：分为发文管理、收文管理、签报管理、上行文管理、档案管理等功能模块。系统是以企业现行办公业务的处理和工作流程为依据，制作的一套公文管理应用。系统按实际情况，既可全部使用系统中的自动化功能，亦可人机交互实现公文流程。
公文的自动处理：系统根据公文的类别进行相应的自动化处理，提供相应的行文流程；也可由用户自行指定公文的流向及相应的审批流程，完成从收、发文，自动签收公文，自动发送、签收回执到公文归档及档案管理的规范化、一体化的全自动处理。
纸制公文的自动处理：系统提供录入、登记界面，由用户输入公文信息，并可以附加、引入、扫描识别、语音识别等各种方式引入已有的电子文档或纸制文件。
方便快捷的查询、搜索功能：用户可通过多种查询方式对公文进行快速的搜索。
全面、精确、系统的统计：对内部的收发文进行细致、全面、多分类的统计。
功能全面、使用方便的借阅管理：通过简单便捷的操作对公文的借阅、登记、归还等工作进行全面管理。
日常办公子系统
日常办公应用：分为督办、催办、会议管理、通知公告、建议栏、每日动态、电子板报、电子讨论等功能模块。系统的制作基于企业现行日常办公业务中所经常接触和操作的各种实际应用，是一些连续变动的主客观信息的组合，与很多介入这些信息的用户有频繁的人机交互，使得日常的办公业务电子化。
个人事务子系统
个人事务处理：分为个人邮件、日程安排、名片夹、待办事宜、字处理、电子表格、
个人资料等功能模块。
日常工作处理，帮助用户规划、安排、记录办公事务，包括待办事宜、日程安排、个人资料等应用。
常用工具，给用户在日常应用中提供一些常用的工具应用，例如：字处理、电子表格等。
个人日常应用，帮助用户处理日常的一些个人事务，以及相关的日常应用和对个人常用的私人信息进行管理，例如：名片夹、个人邮件、个人资料等应用。
行政管理子系统
日常行政应用，分为办公用品管理、办公设备管理、公司房产管理、礼品管理、车辆管理、财务预支管理、财务报销管理、成本费用管理、考勤管理等功能模块。
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